银行及金融业

贪污目的未达仍属违法

经纪行客户经理艾美向大型资产管理公司的投资组合高级经理亚倫提供回佣，要求他协助說服甄选委员会其他委员将生意转介给她。

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奢华款待及馈赠

美琪是一间经纪行的会计经理，客户盧狄投资赚了不少钱，便邀请美琪和一班同事享用豪华晚宴，更送了一只古董手表给美琪。

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提供及收受利益均属违法

经纪行交易董事彼得接受高尔夫球拍档兼外判经纪给予的乡村具乐部会籍，以转介生意给对方。

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cases_044

伪造客户贷款申请

银行客户经理在客户不知情下，伪造文件代客户增加信用额并申请贷款，他然后将资金转移到他控制的帐户中。

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串谋伪造文件骗取租购贷款

为了达到销售指标，一间财务公司的销售主管与一名机器供应商合谋，对他们在申请贷款时提交的虚假发票视而不见。

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提供利益以招揽生意属犯法行为

立仁是银行经理，为了提高工作表现，他向一名地产经纪提出给予对方回佣，作为对方介绍客户向他申请按揭。

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假公济私

银行行政经理慧芬向弟弟开设的室内设计公司批出小型翻新工程，但没有向银行透露二人的关系。

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接受客户特别优惠

文强是一家租車公司的老板，公司所有的汽車保险均向银行保险经理振邦购买；振邦却在未经银行许可下，以低价向文强购买了一辆「旧」車。

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于银行内部披露内幕消息

银行高级信贷主任家衡向股票投资部的交易员披露了一宗海外投资公司的收购计划，在收到「提示」之后，该交易员为银行大手买入有关股票。

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行贿、受贿同样犯法

一名财务公司董事向银行的信贷经理提供回佣以求增加公司的信贷额。即使该董事不能提供足够抵押，银行仍批出信贷。

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