缺乏所需资格及全面探讨而向客户提供投资意見

唐德在经纪行任职客户经理，却在未取得有关牌照的情况下，向客户作出投资建议并接受其买盘。
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利用职位之便谋取私利

羅拔是一间国际资产管理公司的基金经理，负责管理多个大机构的公积金。一天，他收到证券分析员一份研究报告，预测高技地产的盈利在未來三年将会大幅增加…
利益冲突
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